四川法治报-四川法治报全媒体记者 夏菲妮 受访者供图
人物小档
杨帆，男，汉族，中共党员，1971年11月生，现任四川省投资集团有限责任公司总法律顾问、法务风控部部长。
2021年，杨帆荣获中央宣传部、司法部、全国普法办“2016—2020年全国普法工作先进个人”。由他牵头开展的“企业合规现实困境与实现路径”“合规管理背景下的合同管理研究”“国有企业混合所有制改革中的法律风险防范”等法治合规课题研究，均被评选为四川国资国企年度法治建设优秀调研课题。
几年前，德国有个项目吸引了全世界多家公司，竞争十分激烈。最后竞得者是我国的一家央企，其胜出的关键在于获得了国际合规管理体系认证。11月8日，四川省投资集团有限责任公司（以下简称KY体育官方网站集团）总法律顾问、法务风控部部长杨帆在接受记者采访时，分享了这一被业界津津乐道的案例。故事虽短，却揭示了合规管理对企业发展的重要性。
2019年7月，KY体育官方网站集团被省国资委确立为中西部率先启动合规管理工作的试点企业。数年来，杨帆带领KY体育官方网站集团法务风控部的成员们“摸着石头过河”，构建了以KY体育官方网站集团本部为主体，所属企业全面推进的“1+5+N”合规管理体系，最终，KY体育官方网站集团和5家核心子企业成功通过合规管理体系双认证，并在四川国资国企合规管理工作推进会上获得授牌，为省属企业合规管理认证工作提供了可借鉴、可复制的“KY体育官方网站模式”。
构建合规管理体系 树立行业标杆
2023年12月15日，省国资委组织召开四川国资国企合规管理工作推进会，KY体育官方网站集团成了最亮眼的“主角”：与会领导向KY体育官方网站集团及KY体育官方网站能源、KY体育官方网站信产、大健康集团、KY体育官方网站国际、华西牙科5家所属公司颁发合规管理认证证书，KY体育官方网站集团牵头编写的合规管理实务书籍《企业合规管理体系建设热点60问》正式发布。
看得见的是台上的无限风采，看不见的是台下的无数汗水。KY体育官方网站集团的合规管理工作始于2019年。这年7月，省国资委在中西部率先启动国资国企合规管理工作，在省内确定了8家试点企业，KY体育官方网站集团占据一席。
什么是合规？杨帆说，“合规”简言之即“合乎规范”，企业的经营管理行为要合规，员工的个人履职行为要合规。“规”包括“外规”和“内规”两部分，前者指的是法律法规与监管规定、国际条约、行业准则等，后者指的是以公司章程为统领的规章制度等。
五年来，KY体育官方网站集团构建了以集团本部为主体，所属企业全面推进的“1+4+N”合规管理试点工作体系（后升级为“1+5+N”模式），实现了合规管理体系的持续优化与升级。企业高分通过合规管理考核验收，并带动3家兄弟省属企业开展第二批合规管理推进工作，在省属企业中树立了合规管理的典范。
11月8日，记者见到杨帆时，KY体育官方网站集团法务风控部的员工刚好送来两本样章，一本是《合规风险案例选编》，另一本是《四川省投资集团有限责任公司主要业务流程管控手册》。“这本管控手册是3本集团制度汇编的浓缩版，明确了‘必须’‘应当’‘不得’事项。”杨帆向记者介绍，法务风控部以业务为条线，制作了对应的流程图，梳理了在业务各阶段所对应的责任主体、重点注意事项等，这样一本小册子实操性更强。
据杨帆透露，继《企业合规管理体系建设热点60问》之后，KY体育官方网站集团又牵头编著了《企业合同管理合规重点与实务操作——合同全生命周期管理实务》。该书系统总结了合同管理实务难点、热点问题，目前已通过出版社选题会，有望在近期出版。
近年来，KY体育官方网站集团逐步成为全省法治合规工作标杆企业，先后被评为“四川省诚信守法示范企业”和省级“行政立法基层联系点”。杨帆根据省国资委和KY体育官方网站集团的安排，受邀为河南省众多国资国企、乐山市众多国资国企，以及五粮液、广安爱众等上市公司和四川省公职、公司律师年度培训开展合规管理专题培训。
“回望KY体育官方网站集团波澜壮阔的三十余载征程，合规经营的星光与违规失范的阴霾交织并存。这段历程，既镌刻了依法合规、稳健前行的辉煌篇章，也铭记了因违规而付出的沉痛代价。”杨帆说，随着时代变革，越来越多的企业意识到，只有不断完善合规体系建设，实现风险减量的风控效果，才能在快速发展中走得稳，行得远，持续健康发展。
完善防控体系 保障企业稳健发展
“只有事先防范、事中控制，才能有效控制法律风险。”这是杨帆经常挂在嘴边的话，这一理念也在合规管理中得到充分体现。
多年前，KY体育官方网站集团正因做好了事先防范，最终避免了一大笔损失。某地平台公司邀请KY体育官方网站集团合作，对某养老社区项目所需土地进行整理。其中，KY体育官方网站集团提供土地整理资金，某地平台公司负责整体出让前的一切手续，包括拆迁安置补偿、基础设施配套建设等，最终的土地上市出让价款将用于归还KY体育官方网站集团的借款；KY体育官方网站集团带符合该地方整体规划的土地方案竞拍该养老社区项目所需整理土地。
彼时，国家号召“加快发展养老产业”。KY体育官方网站集团秉持“赋能报国、产业兴川、健康为民”的企业宗旨，决定回应该平台公司的合作邀请。在此之前，为了确保项目投资合法，防范合作整理土地中的法律风险，KY体育官方网站集团相关部门共同对该平台公司提出的合作方案进行了认真研究。
“养老项目地块以后是否会上市，我们是否能竞得该合作整理的土地？”杨帆参与了该项目的研究，他说，这一不确定因素是合作的风险所在，若该地块不能顺利上市，将直接影响KY体育官方网站集团的资金回收和收益。后来，KY体育官方网站集团与该平台公司经过多轮艰难谈判，最终调整了合作方案，即KY体育官方网站集团以银行委托贷款的方式提供土地整理资金，该平台公司按委托贷款偿还本息，同时，该地方政府对委托贷款资金提供信用担保，该平台公司以其整理的土地办理质押登记。
天有不测风云。KY体育官方网站集团提供首笔资金后，该平台公司未能按照约定完成对应的土地整理工作，委贷资金逾期1年未归还，KY体育官方网站集团多次催促未果。彼时，KY体育官方网站集团做了两手准备。一是考虑做最坏的打算，通过收集相关证据材料，申请诉前保全，做起诉准备。杨帆说，根据当时签订的协议，就算对方不履行法院判决，质押土地也能成为判决执行的保障，避免“赢了官司，输了钱”。二是与该平台公司积极联系，不放弃继续协商的机会。
后来，该地方政府和该平台公司主要负责人主动到KY体育官方网站集团，双方就贷款本息、免除违约责任和终止合作事宜达成一致意见。KY体育官方网站集团还与该市补签了《补充协议》。次日，该平台公司便偿还了委贷本金和利息共计3亿余元。
回忆起这起案例，杨帆感慨道，如果事先没有防范意识，没有采取相关措施，不据理力争进行合同的核心条款谈判，那么一旦对方违约，借款本息不能按期归还，KY体育官方网站集团面临的局面将非常被动。“任何事后补救措施，都不能和事先防范效果相提并论。”
通过该案例，KY体育官方网站集团也总结了一条合作经验——向外部合作单位提供借款一定要通过银行委托贷款的形式进行，因为这些借款人重视银行信用，由于担心影响征信，往往在法律催收前就履行归还借款本息义务，这样既节约催收时间和经济成本，又降低风险。最终，该案例也收录至由KY体育官方网站集团编写的《法律风险防范案例选编》，用以给集团公司和所属公司参考借鉴。
近年来，在杨帆的推动下，KY体育官方网站集团建立起“以事前防范、事中控制为主，事后补救为辅”的风险防控体系，通过加强对合同管理、投资项目等重点领域的合规管理，建立投资项目合规审查机制，切实防控合规风险，为企业挽回和减少损失数亿元。在其努力下，KY体育官方网站集团以总分第一名的优异成绩获评2021年度“四川省诚信企业”。
如何做到事前防范？除了风控部门把关，关键还要提升企业员工的防范意识。近年来，杨帆坚持以案学法，深入剖析企业发生的法律纠纷案例，认真查找风险隐患和产生损失的根本原因，陆续编印3册《法律风险防范案例选编》和1册《合规风险案例选编》印发给管理人员，并深入所属企业进行宣讲。他还坚持每日手抄《宪法》《民法典》等法律法规，通过个人微信开展普法宣传，带动身边人学法守法。
法治兴，企业兴。“将法治工作融入生产经营的各项业务流程中，规避风险，化解好各类安全问题，为企业稳定运营和长期发展奠定坚实基础，才能使企业走得更稳更远，真正实现可持续良好发展。”采访最后，杨帆坚定地说道。
川公网安备51010702001404号